12月21日,云南证监局公布一则通告,宝城期货昆明营业部被接纳出具警示函的措施。

  通告显示,宝城期货昆明营业部存在五方面问题。一是信息公示治理不到位,营业场所未公示中国 *** 投诉热线12386、云南证监局投诉电话、《营业执照》及《谋划许可证》。二是印章治理不规范,《法人章使用情况表》中存在漏挂号的情形。三是居间人治理不规范,存在个体居间人返佣治理不规范、《居间人挂号表》部门要素未填写、《居间人协议书》续签日期与前一份协议日期不延续的情形。四是风险控制不到位,营业部存在部门客户被强平后未有用见告客户强平效果(未发送短信、错发送短信或短信发送失败未作有用处置)的情形。五是部门营业资料治理不规范,存在个体客户开通特定品种买卖权限的买卖证实和资金证实缺失、《营业部客户投诉纪录汇总表》制表时间填写不规范的情形。

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  云南证监局以为,上述违规行为反映出该营业部内控治理不完善,违反了《期货公司监视治理办法》的相关划定。根据相关划定,云南证监局决议对该营业部接纳出具警示函的监视治理措施。该营业部应当开展周全整改事情,根据相关执法、行政法规和中国 *** 划定的要求增强内部治理,完善内部控制系统。

  天眼查显示,宝城期货有限责任公司前身为浙江金达期货经纪有限公司,成立于1993年3月27日, 2007年11月30日公司股东变更为华能资源服务有限公司和长城证券有限责任公司,注册资源增至为人民币1.2亿元,并正式更名为“宝城期货有限责任公司”。2014年5月,公司注册资源已扩增至人民币3亿元。2018年12月,长城证券和华能资源再次同比例对公司举行增资,公司的注册资源金由3亿元增添至6亿元。

  

(责任编辑:赵鹏 )
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